聽
聽
United Tr岷g th谩i
Ch峄﹏g kho谩n V脿 hoa h峄搉g trao 膽峄昳
Washington, D.C. 20549
聽
Form
聽
B谩o c谩o hi峄噉 t岷
C膬n c峄?v脿o ph岷 13 ho岷穋 15 (d) c峄
Ch峄﹏g kho谩n
膼岷 lu岷璽 trao 膽峄昳 n膬m 1934
聽
Ng脿y b谩o c谩o (ng脿y b谩o c谩o s峄?ki峄噉 s峄沵 nh岷):
聽
| (T峄噋 hoa h峄搉g Con s峄? |
(T锚n ch铆nh x谩c c峄 ng瓢峄漣 膽膬ng k媒 theo quy 膽峄媙h trong 膽i峄乽 l峄?c峄 n贸) (膼峄媋 ch峄?c峄 c谩c v膬n ph貌ng 膽i峄乽 h脿nh ch铆nh) (M茫 zip) (s峄?膽i峄噉 tho岷) |
(tr岷g th谩i ho岷穋 kh谩c |
(I.R.S. Nh脿 tuy峄僴 d峄g Nh岷璶 d岷g |
|
( |
聽
N/A
(t锚n c农 ho岷穋 膽峄媋 ch峄?c农, n岷縰 thay 膽峄昳 K峄?t峄?b谩o c谩o cu峄慽 c霉ng)
聽
Ki峄僲 tra h峄檖 th铆ch h峄 b锚n d瓢峄沬 n岷縰 d峄?膽峄媙h n峄檖 膽啤n 8-K 膽峄?膽峄搉g th峄漣 th峄廰 m茫n ngh末a v峄?n峄檖 膽啤n c峄 ng瓢峄漣 膽膬ng k媒 theo b岷 k峄?膽i峄乽 kho岷 n脿o sau 膽芒y:
聽
| Giao ti岷縫 b岷眓g v膬n b岷 theo Quy t岷痗 425 theo 膼岷 lu岷璽 Ch峄﹏g kho谩n (17 CFR 230.425) |
聽
| Gi岷 ch峄峮 t脿i li峄噓 theo Quy t岷痗 14A-12 theo 膼岷 lu岷璽 trao 膽峄昳 (17 CFR 240.14A-12) |
聽
| Truy峄乶 th么ng tr瓢峄沜 khi tham gia Quy t岷痗 14D-2 (b) theo 膼岷 lu岷璽 trao 膽峄昳 (17 CFR 240.14D-2 (b)) |
聽
| Truy峄乶 th么ng tr瓢峄沜 khi tham gia theo Quy t岷痗 13E-4 (c) theo 膼岷 lu岷璽 trao 膽峄昳 (17 CFR 240.13E-4 (c)) |
聽
Ch峄﹏g kho谩n 膽茫 膽膬ng k媒 theo M峄 12 (b) c峄 膼岷 lu岷璽:
聽
| Ti锚u 膽峄?c峄 m峄梚 l峄沺: | 聽 | Giao d峄媍h Bi峄僽 t瓢峄g |
聽 | T锚n c峄 m峄梚 trao 膽峄昳 tr锚n 膽贸 膼茫 膽膬ng k媒: |
| 聽 | 聽 |
聽聽
ch峄?ra
b岷眓g c谩ch ki峄僲 tra Mark xem ng瓢峄漣 膽膬ng k媒 c贸 ph岷 l脿 m峄檛 c么ng ty t膬ng tr瓢峄焠g m峄沬 n峄昳 nh瓢 膽瓢峄 膽峄媙h ngh末a trong Quy t岷痗 405 c峄 膼岷 lu岷璽 Ch峄﹏g kho谩n n膬m 1933 hay Quy t岷痗
12B-2 c峄 膼岷 lu岷璽 S脿n giao d峄媍h ch峄﹏g kho谩n n膬m 1934. C么ng ty t膬ng tr瓢峄焠g m峄沬 n峄昳
聽
N岷縰 m峄檛 c么ng ty t膬ng tr瓢峄焠g m峄沬 n峄昳, ch峄?ra b岷眓g d岷 ki峄僲 n岷縰 ng瓢峄漣 膽膬ng k媒 膽茫 b岷 kh么ng s峄?d峄g th峄漣 gian chuy峄僴 ti岷縫 k茅o d脿i 膽峄?tu芒n th峄?v峄沬 b岷 k峄?chu岷﹏ m峄眂 k岷?to谩n t脿i ch铆nh m峄沬 ho岷穋 s峄璦 膽峄昳 n脿o 膽瓢峄 cung c岷 theo M峄 13 (a) c峄 膼岷 lu岷璽 trao 膽峄昳.篓
聽
聽
聽
聽
聽
M峄 1.01 Nh岷璸 v脿o Th峄廰 thu岷璶 d峄﹖ kho谩t v峄?t脿i li峄噓
聽
Cung c岷 ghi ch煤 b岷 m岷璽 cao c岷
聽
V脿o ng脿y 19 th谩ng 8 n膬m 2025, ty le keo nha cai 5 L.P. v脿 ty le keo nha cai 5 Finance Corp (ty le keo nha cai 5 Finance, v脿 c霉ng v峄沬 ty le keo nha cai 5, nh脿 ph谩t h脿nh tr峄眂 tuy岷縩)) 膼贸ng c峄璦 b谩n 膽瓢峄 c么ng b峄?tr瓢峄沜 膽贸 c峄 h峄?th锚m 500.000.000 膽么 la ti峄乶 g峄慶 t峄昻g h峄 l脿 10.000% Ghi ch煤 b岷 膽岷 cao c岷 do 2029 (Ghi ch煤 c峄 ng瓢峄漣 鈥? theo th峄廰 thu岷璶 mua h脿ng, ng脿y 5 th谩ng 8 n膬m 2025 c谩c t峄?ch峄ヽ ph谩t h脿nh, ty le keo nha cai 5 Holdings L.P., v峄沬 t瓢 c谩ch l脿 ng瓢峄漣 b岷 l茫nh (ng瓢峄漣 b岷 l茫nh tr峄眂 tuy岷縩) v脿 Jefferies LLC, v峄沬 t瓢 c谩ch l脿 ng瓢峄漣 mua ban 膽岷 ( Ng瓢峄漣 mua ban 膽岷 c峄 ng瓢峄漣 Viking). C谩c ghi ch煤 c贸 gi谩 99,010% s峄?ti峄乶 c峄 h峄? c峄檔g v峄沬 ti峄乶 l茫i t铆ch l农y t峄?ng脿y 15 th谩ng 5 n膬m 2025. Ti峄乶 thu 膽瓢峄 t峄?vi峄嘽 b谩n c谩c ghi ch煤 l脿 kho岷g 493 tri峄噓 膽么 la sau khi kh岷 tr峄?c谩c kho岷 gi岷 gi谩 v脿 hoa h峄搉g c峄 ng瓢峄漣 mua ban 膽岷 v脿 c谩c kho岷 ph铆 v脿 chi ph铆 瓢峄沜 t铆nh li锚n quan 膽岷縩 vi峄嘽 cung c岷, v脿 s岷?膽瓢峄 s峄?d峄g 膽峄?膽峄昳 m峄檛 ph岷 c谩c t峄?ch峄ヽ ph谩t h脿nh hi峄噉 t岷 6,250% Ghi ch煤 do 2026 (Ghi ch煤 2026) v脿o kho岷g ng脿y 5 th谩ng 9 n膬m 2025. C谩c ghi ch煤 s岷?膽瓢峄 b岷 膽岷 b岷眓g t岷 c岷?c谩c t脿i s岷 thu峄檆 s峄?h峄痷 tr峄眂 ti岷縫 c峄 c谩c t峄?ch峄ヽ ph谩t h脿nh v脿 ng瓢峄漣 b岷 l茫nh, tu芒n theo c谩c ngo岷 l峄?th么ng th瓢峄漬g.
聽
Ti峄乶 l茫i cho c谩c ghi ch煤 s岷?膽瓢峄 tr岷?v脿o ng脿y 15 th谩ng 11 v脿 ng脿y 15 th谩ng 5 c峄 m峄梚 n膬m, b岷痶 膽岷 v脿o ng脿y 15 th谩ng 11 n膬m 2025. Th峄廰 thu岷璶 mua h脿ng c贸 c谩c 膽岷 di峄噉, b岷 h脿nh v脿 giao 瓢峄沜 th么ng th瓢峄漬g c峄 c谩c b锚n v脿 c谩c 膽i峄乽 kho岷 b峄搃 th瓢峄漬g v脿 膽贸ng g贸p, theo 膽贸 c谩c nh脿 ph谩t h脿nh v脿 ng瓢峄漣 b岷 l茫nh, m峄檛 m岷穞, v脿 ng瓢峄漣 mua ban 膽岷, m岷穞 kh谩c, 膽茫 膽峄搉g 媒 b峄搃 th瓢峄漬g cho nhau ch峄憂g l岷 m峄檛 s峄?kho岷 n峄?nh岷 膽峄媙h.
聽
C谩c nh脿 ph谩t h脿nh 膽茫 ph谩t h脿nh c谩c ghi ch煤 trong ph岷 ph峄? ng脿y 20 th谩ng 11, N膬m 2024 (ng瓢峄漣 ph峄?tr谩ch c啤 s峄?c峄 ng瓢峄漣 Viking), trong s峄?c谩c t峄?ch峄ヽ ph谩t h脿nh, ng瓢峄漣 b岷 l茫nh, v峄沬 t瓢 c谩ch l脿 ng瓢峄漣 b岷 l茫nh v脿 tin t瓢峄焠g Wilmington, Hi峄噋 h峄檌 qu峄慶 gia, nh瓢 Ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c (trong kh岷?n膬ng nh瓢 v岷瓂, ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c tr峄眂 tuy岷縩) v脿 ghi ch煤 膽岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷 (trong kh岷?n膬ng 膽贸, 膽岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷 c峄 ng瓢峄漣 d霉ng), 膽瓢峄 b峄?sung b峄焛 s峄?k岷縯 h峄 b峄?sung 膽岷 ti锚n, ng脿y 19 th谩ng 8 n膬m 2025, trong s峄?c谩c t峄?ch峄ヽ ph谩t h脿nh, ng瓢峄漣 b岷 l茫nh, ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c v脿 t脿i s岷 th岷?ch岷 膼岷 l媒 (ph岷 膽岷 ti锚n b峄?sung 膽岷 ti锚n c峄 ng瓢峄漣 "v脿 c霉ng v峄沬 ph岷 ph峄?c啤 s峄? ph岷 ph峄?c峄"), theo m脿 c谩c t峄?ch峄ヽ ph谩t h脿nh tr瓢峄沜 膽芒y 膽茫 ban h脿nh t峄昻g s峄?ti峄乶 g峄慶 500.000.000 膽么 la l脿 10.000% ghi ch煤 cao c岷 do n膬m 2029. Ch峄゛ c谩c s峄?ki峄噉 th么ng th瓢峄漬g c峄 m岷穋 膽峄媙h v脿 giao 瓢峄沜 li锚n quan 膽岷縩, trong s峄?nh峄痭g th峄?kh谩c, s峄?ph谩t sinh c峄 n峄? giao d峄媍h li锚n k岷縯, t脿i s岷 th岷?ch岷 v脿 thanh to谩n h岷 ch岷? V脿o ho岷穋 sau ng脿y 15 th谩ng 5 n膬m 2029 (s谩u th谩ng tr瓢峄沜 ng脿y 膽谩o h岷 c峄 c谩c ghi ch煤), c谩c nh脿 ph谩t h脿nh c贸 th峄?膽峄昳 t岷 c岷?ho岷穋 m峄檛 ph岷 c峄 c谩c ghi ch煤 v峄沬 gi谩 mua l岷 b岷眓g 100.000% s峄?ti峄乶 g峄慶 c峄 ch煤ng, c峄檔g v峄沬 ti峄乶 l茫i t铆ch l农y v脿 ch瓢a tr岷? nh瓢ng Kh么ng bao g峄搈, ng脿y chu峄檆 l岷. Tr瓢峄沜 ng脿y 15 th谩ng 5 n膬m 2029 (s谩u th谩ng tr瓢峄沜 ng脿y 膽谩o h岷 c峄 c谩c ghi ch煤), c谩c nh脿 ph谩t h脿nh c贸 th峄?膽峄昳 T岷 c岷?ho岷穋 m峄檛 ph岷 c峄 c谩c ghi ch煤 b岷眓g c谩ch tr岷?m峄檛 kho岷 ph铆 b岷 hi峄僲 c峄 m峄檛 ng瓢峄漣 t岷 ra. N岷縰 c谩c nh脿 ph谩t h脿nh tr岷 qua thay 膽峄昳 ki峄僲 so谩t, c谩c t峄?ch峄ヽ ph谩t h脿nh ph岷 膽峄?ngh峄?mua 膽峄?mua t岷 c岷?ho岷穋 b岷 k峄?ph岷 n脿o c峄 m峄梚 ghi ch煤 c峄 ng瓢峄漣 gi峄?v峄沬 gi谩 mua b岷眓g 101% s峄?ti峄乶 ch铆nh c峄 Ghi ch煤, c峄檔g v峄沬 ti峄乶 l茫i t铆ch l农y v脿 kh么ng 膽瓢峄 tr岷?l瓢啤ng, nh瓢ng kh么ng bao g峄搈 ng脿y mua.聽
聽聽聽
M么 t岷?膽茫 n贸i 峄?tr锚n c峄 ph岷 ph峄?c啤 s峄?v脿 b峄?sung 膽岷 ti锚n Ch峄?s峄?ch峄?l脿 m峄檛 b岷 t贸m t岷痶 v脿 膽峄?膽i峄乽 ki峄噉 c峄 n贸 b岷眓g to脿n b峄?c谩c 膽i峄乽 kho岷 膽岷 膽峄?v脿 膽岷 膽峄?c峄 ph岷 ph峄?c啤 s峄?v脿 b峄?sung 膽岷 ti锚n C谩c b岷 sao, c谩c b岷 sao 膽瓢峄 k岷縯 h峄 峄?膽芒y b岷眓g c谩ch tham chi岷縰 v脿 膽铆nh k猫m nh瓢 Ph峄?l峄 4.1 v脿 Ph峄?l峄 4.2 hereto, t瓢啤ng 峄﹏g.
聽
M峄 2.03 T岷 ngh末a v峄?t脿i ch铆nh tr峄眂 ti岷縫 ho岷穋 ngh末a v峄?Theo s峄?s岷痯 x岷縫 b岷g c芒n b岷眓g c峄 ng瓢峄漣 膽膬ng k媒.
聽
Vui l貌ng xem th么ng tin 膽瓢峄 n锚u trong M峄 1.01 峄?tr锚n, 膽瓢峄 k岷縯 h峄 B岷眓g c谩ch tham chi岷縰 v脿o m峄 n脿y 2.03.
聽
M峄 9.01 B谩o c谩o v脿 tri峄僴 l茫m t脿i ch铆nh.
聽
(d) Tri峄僴 l茫m.
聽
聽
聽
聽
聽
Ch峄?k媒
聽
C膬n c峄?v脿o c谩c y锚u c岷 c峄 膼岷 lu岷璽 S脿n giao d峄媍h Ch峄﹏g kho谩n n膬m 1934, Ng瓢峄漣 膽膬ng k媒 膽茫 khi岷縩 b谩o c谩o n脿y 膽瓢峄 k媒 h峄 膽峄搉g thay m岷穞 cho ng瓢峄漣 d瓢峄沬 膽芒y 膽瓢峄 峄 quy峄乶 h峄 l峄?
聽
| 聽 | ty le keo nha cai 5 L.P. | |
| 聽 | (ng瓢峄漣 膽膬ng k媒) | |
| 聽 | 聽 | 聽 |
| 聽 | b峄焛: | ty le keo nha cai 5 G.P. Inc. 膼峄慽 t谩c chung c峄 n贸 |
| 聽 | 聽 | 聽 |
| Ng脿y: 19 th谩ng 8 n膬m 2025 | b峄焛: | / S/ TED Papapostolou |
| 聽 | 聽 | Ted Papapostolou |
| 聽 | 聽 | Gi谩m 膽峄慶 t脿i ch铆nh |
聽
聽
聽
Ph峄?l峄 4.2
Phi锚n b岷 th峄眂 thi
ty le keo nha cai 5 L.P.
ty le keo nha cai 5 Finance Corp.
v脿 ty le keo nha cai 5 Holdings L.P.
10.000% Ghi ch煤 b岷 膽岷 cao c岷 do 2029
峄恘g ph峄?b峄?sung 膽岷 ti锚n
ng脿y 19 th谩ng 8 n膬m 2025
Wilmington Trust, Hi峄噋 h峄檌 qu峄慶 gia
Ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c v脿 ghi ch煤 膼岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷
膼岷 ti锚n峄恘g ph峄?b峄?sung
膼岷 ti锚n 峄恘g b峄?sung(膼芒y l脿峄恘g b峄?sungTi岷縯), ng脿y 19 th谩ng 8 n膬m 2025, ty le keo nha cai 5 L.P., M峄檛 quan h峄?膽峄慽 t谩c gi峄沬 h岷 Del bi岷縯, v峄沬 t瓢 c谩ch l脿 nh脿 ph谩t h脿nh (ty le keo nha cai 5Ti岷縯), ty le keo nha cai 5 Finance Corp, m峄檛 t岷璸 膽o脿n Del bi岷縯 v峄沬 t瓢 c谩ch l脿 ng瓢峄漣 膽峄搉g ph谩t (H峄搃ty le keo nha cai 5 FinanceVoi, v脿 c霉ng v峄沬 c谩c doanh nghi峄噋 ICAHN,c么ng ty"), ty le keo nha cai 5 Holdings L.P., m峄檛 quan h峄?膽峄慽 t谩c gi峄沬 h岷 Del bi岷縯, v峄沬 t瓢 c谩ch l脿 ng瓢峄漣 b岷 l茫nh (Ng瓢峄漣 b岷 l茫nhTi岷縯) v脿 Wilmington Trust, Hi峄噋 h峄檌 qu峄慶 gia, m峄檛 hi峄噋 h峄檌 ng芒n h脿ng qu峄慶 gia, v峄沬 t瓢 c谩ch l脿 ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c (nh瓢 v岷瓂,Ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩cTi岷縯) v脿 nh瓢 ghi ch煤 T谩c nh芒n t脿i s岷 th岷?ch岷 (Nh瓢 v岷瓂, "Ghi ch煤 膼岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷Voi).
W i t n e s s e t h
Trong khi 膽贸, c么ng ty c贸 heretofore 膽瓢峄 th峄眂 hi峄噉 v脿 giao cho ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c, m峄檛 ng瓢峄漣 ph峄?tr谩ch, ng脿y 20 th谩ng 11 n膬m 2024 (峄恜 xeTi岷縯), cung c岷 cho Vi峄嘽 ph谩t h脿nh 10.000% Ghi ch煤 b岷 膽岷 cao c岷 do n膬m 2029 (ghi ch煤Voi);
Trong khi 膽贸, c么ng ty mong mu峄憂 膼峄?s峄璦 膽峄昳 v脿 b峄?sung cho c谩c ph岷 ph峄?nh瓢 膽瓢峄 d峄?t铆nh b峄焛 膼i峄乽 1 c峄 ph岷 b峄?sung n脿y;
trong khi 膽贸, ph岷 9.01 c峄 Indterure quy 膽峄媙h r岷眓g c么ng ty, ng瓢峄漣 b岷 l茫nh, ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c v脿, n岷縰 c贸, 膽岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷 c贸 th峄?s峄璦 膽峄昳 ho岷穋 b峄?sung Vi峄嘽 x谩c nh岷璶 m脿 kh么ng c贸 s峄?膽峄搉g 媒 c峄 b岷 k峄?ng瓢峄漣 gi峄?ghi ch煤 n脿o 膽峄?th峄眂 hi峄噉 b岷 k峄?thay 膽峄昳 n脿o s岷?cung c岷 b岷 k峄?quy峄乶 ho岷穋 l峄 铆ch b峄?sung n脿o cho Ng瓢峄漣 n岷痬 gi峄?c谩c ghi ch煤 ho岷穋 kh么ng 岷h h瓢峄焠g x岷 膽岷縩 c谩c quy峄乶 h峄 ph谩p c峄 b岷 k峄?ch峄?s峄?h峄痷 n脿o, t霉y thu峄檆 v脿o ph岷 9.06 c峄 ph岷 ph峄?
Trong khi 膽贸, c么ng ty c贸, C膬n c峄?v脿o c谩c ph岷 9.06 v脿 13.04 c峄 v峄?ki峄噉, 膽茫 cung c岷 cho ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c m峄檛 gi岷 ch峄﹏g nh岷璶 c峄 c谩c s末 quan v脿 媒 ki岷縩 鈥嬧€媍峄 lu岷璽 s瓢 tu芒n th峄?c谩c y锚u c岷 c峄 c谩c ph岷 9.06 v脿 13,05 c峄 ph岷 ph峄?
Trong khi 膽贸, c么ng ty 膽茫 y锚u c岷 v脿 t峄?膽芒y y锚u c岷 ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c v脿 ghi ch煤 th峄眂 thi 膽岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷 v脿 cung c岷 th么ng tin b峄?sung n脿y; V脿
trong khi 膽贸, vi峄嘽 th峄眂 hi峄噉 v脿 Giao h脿ng b峄?sung n脿y 膽茫 膽瓢峄 c么ng ty v脿 ng瓢峄漣 b岷 l茫nh 峄 quy峄乶 h峄 l峄?v脿 t岷 c岷?c谩c 膽i峄乽 ki峄噉 v脿 y锚u c岷 c岷 thi岷縯 膽峄?bi岷縩 c么ng c峄?n脿y th脿nh m峄檛 th峄廰 thu岷璶 h峄 l峄?v脿 r脿ng bu峄檆 膽茫 膽瓢峄 th峄眂 hi峄噉 v脿 tu芒n th峄?h峄 l峄?
B芒y gi峄? do 膽贸, 膽ang xem x茅t c峄 nh峄痭g 膽i峄乽 膽茫 n贸i 峄?tr锚n v脿 cho s峄?c芒n nh岷痗 t峄憈 v脿 c贸 gi谩 tr峄?kh谩c, vi峄嘽 nh岷璶 膽瓢峄 膽贸 膽瓢峄 th峄玜 nh岷璶, c么ng ty, ng瓢峄漣 b岷 l茫nh, C谩c ghi ch煤 膼岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷 v脿 ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c giao 瓢峄沜 v脿 膽峄搉g 媒 v峄?l峄 铆ch b矛nh 膽岷硁g v脿 c贸 th峄?膽谩nh gi谩 c峄 nh峄痭g ng瓢峄漣 n岷痬 gi峄?c谩c ghi ch煤 l脿 theo sau:
1.鈥€€€€€?/FONT>S峄璦 膽峄昳 ph峄?/FONT>. M峄噉h 膽峄?(b) (5) c峄 ph岷 4.10 膽瓢峄 s峄璦 膽峄昳 v脿 膽瓢峄 kh么i ph峄 trong to脿n b峄?v峄沬 ng么n ng峄?sau:
S峄?m岷痗 n峄?c峄 m峄檛 ng瓢峄漣 kh么ng b岷 tr峄?C么ng ty con xu岷 s岷痗 v脿o ng脿y ph谩t h脿nh v脿 b岷 k峄?gia h岷, gia h岷, thay th岷?ho岷穋 ho脿n tr岷?b岷 k峄?kho岷 n峄?n脿o nh瓢 v岷瓂 hi峄噉 c贸 ng脿y ph谩t h脿nh ho岷穋 膽瓢峄 膽峄?c岷璸 trong c谩c 膽i峄乽 kho岷 (1), (2), (3) ho岷穋 (4); mi峄卬 l脿 (a) trong ph岷 vi kho岷 n峄?nh瓢 v岷瓂 膽茫 膽瓢峄 ph茅p ch峄?膽瓢峄 ph谩t sinh b峄焛 c谩c c么ng ty con kh么ng 膽瓢峄 b岷 l茫nh theo c谩c 膽i峄乽 kho岷 (1), (2), (3) ho岷穋 (4) ho岷穋 膽i峄乽 kho岷 n脿y (5), ph岷 m峄?r峄檔g nh瓢 v岷瓂, 膽峄昳 m峄沬, Thay th岷?ho岷穋 ho脿n l岷 ti峄乶 s岷?ti岷縫 t峄 ch峄?膽瓢峄 ph谩t sinh b峄焛 c谩c c么ng ty con kh么ng 膽瓢峄 b岷 l茫nh nh瓢 v岷瓂, (b) b岷 k峄?gia h岷, gia h岷, thay th岷?n脿o nh瓢 v岷瓂 ho岷穋 ho脿n tr岷?kho岷 n峄?nh瓢 v岷瓂 s岷?膽瓢峄 t岷 ra trong v貌ng 12 th谩ng sau khi tr岷?n峄?ho岷穋 ch岷 d峄﹖ c谩c cam k岷縯 膽峄慽 v峄沬 s峄?m岷痗 n峄?膽瓢峄 膽峄?c岷璸 trong m峄噉h 膽峄?ho岷穋 m峄噉h 膽峄?n脿y (1), (2), (3) ho岷穋 (4) 峄?tr锚n v脿 (c) s峄?ti峄乶 ch铆nh c峄 kho岷 n峄?s岷?kh么ng v瓢峄 qu谩 S峄?ti峄乶 ch铆nh c峄 kho岷 n峄?c峄檔g v峄沬 b岷 k峄?ph铆 b岷 hi峄僲 ho岷穋 ph铆 n脿o ph岷 tr岷?li锚n quan 膽岷縩 b岷 k峄?gia h岷, gia h岷, thay th岷?ho岷穋 ho脿n tr岷?nh瓢 v岷瓂, V矛 v岷瓂, 膽瓢峄 b岷 膽岷 t岷 th峄漣 膽i峄僲 m峄?r峄檔g, gia h岷, thay th岷?ho岷穋 ho脿n ti峄乶 nh瓢 v岷瓂.
2.鈥€€€€€?FONT STYLE="font-variant: small-caps">Vi岷縯 hoa 膼i峄乽 kho岷. C谩c thu岷璽 ng峄?膽瓢峄 vi岷縯 hoa 膽瓢峄 s峄?d峄g 峄?膽芒y m脿 kh么ng c贸 膽峄媙h ngh末a s岷?c贸 媒 ngh末a 膽瓢峄 g谩n cho ch煤ng trong ph岷 ph峄?
3.鈥€€€€€?FONT STYLE="font-variant: small-caps">Qu岷 l媒 Ph谩p lu岷璽. Lu岷璽 n峄檌 b峄?c峄 ti峄僽 bang New York s岷?chi ph峄慽 v脿 膽瓢峄 s峄?d峄g 膽峄?hi峄僽 r玫 r脿ng n脿y, c谩c ghi ch煤 v脿 ghi ch煤 膽岷 b岷 M脿 kh么ng c贸 hi峄噓 l峄眂 膽峄慽 v峄沬 c谩c nguy锚n t岷痗 谩p d峄g c峄 xung 膽峄檛 c峄 ph谩p lu岷璽 trong ph岷 vi 谩p d峄g lu岷璽 ph谩p c峄 khu v峄眂 t脿i ph谩n kh谩c S岷?膽瓢峄 y锚u c岷 do 膽贸.
4.鈥€€€€€?FONT STYLE="font-variant: small-caps">膼峄慽 t谩c. C谩c b锚n c贸 th峄?k媒 b岷 k峄?s峄?l瓢峄g b岷 sao c峄 th峄 n脿y. M峄梚 b岷 sao 膽茫 k媒 s岷?l脿 m峄檛 b岷 g峄慶, nh瓢ng t岷 c岷?ch煤ng c霉ng nhau 膽岷 di峄噉 c霉ng m峄檛 th峄廰 thu岷璶. 膼i峄乽 h貌a n脿y c贸 th峄?膽瓢峄 g峄璱 qua fax, th瓢 膽i峄噉 t峄?(bao g峄搈 c岷?PDF ho岷穋 b岷 k峄?ch峄?k媒 膽i峄噉 t峄?n脿o tu芒n th峄?v峄沬 膼岷 lu岷璽 ESIGN Li锚n bang Hoa K峄?n膬m 2000, v铆 d峄? www.d Focusign.com ho岷穋 www.echosign.com) ho岷穋 ph瓢啤ng ph谩p truy峄乶 kh谩c v脿 b岷 k峄?膽峄慽 t谩c n脿o V矛 v岷瓂, 膽瓢峄 giao s岷?膽瓢峄 coi l脿 膽茫 膽瓢峄 giao h峄 l峄?v脿 h峄 l峄?v脿 c贸 hi峄噓 l峄眂 v脿 hi峄噓 qu岷?cho t岷 c岷?c谩c m峄 膽铆ch.
5.鈥€€€€€?FONT STYLE="font-variant: small-caps">Hi峄噓 峄﹏g c峄 c谩c ti锚u 膽峄?/FONT>. C谩c ti锚u 膽峄?c峄 c谩c b脿i vi岷縯 c峄 ph岷 ph峄?b峄?sung n脿y 膽茫 膽瓢峄 ch猫n 膽峄?ch峄?thu岷璶 ti峄噉 cho t脿i li峄噓 tham kh岷, kh么ng 膽瓢峄 coi l脿 m峄檛 ph岷 c峄 ph岷 ph峄?n脿y v脿 s岷?kh么ng s峄璦 膽峄昳 ho岷穋 h岷 ch岷?b岷 k峄?膽i峄乽 kho岷 ho岷穋 膽i峄乽 kho岷 n脿o trong t脿i li峄噓 n脿y.
6.鈥€€€€€?FONT STYLE="font-variant: small-caps">The Ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c v脿 ghi ch煤 膼岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷. Ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c v脿 膽岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷 s岷?kh么ng ch峄媢 tr谩ch nhi峄噈 v脿 kh么ng c贸 膽岷 di峄噉 膼峄慽 v峄沬 t铆nh h峄 l峄?ho岷穋 s峄?ph霉 h峄 c峄 ph岷 b峄?sung n脿y, n贸 s岷?kh么ng ch峄媢 tr谩ch nhi峄噈 cho vi峄嘽 s峄?d峄g ho岷穋 谩p d峄g b岷 k峄?kho岷 ti峄乶 n脿o nh岷璶 膽瓢峄 b峄焛 b岷 k峄?膽岷 l媒 thanh to谩n n脿o kh谩c ngo脿i ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c, v脿 n贸 s岷?kh么ng ch峄媢 tr谩ch nhi峄噈 cho b岷 k峄?tuy锚n b峄?ho岷穋 gi峄沬 thi峄噓 n脿o trong ph岷 b峄?sung n脿y kh谩c v峄沬 ch峄﹏g ch峄?x谩c th峄眂 c峄 n贸.
7.鈥€€€€€?FONT STYLE="font-variant: small-caps">Ph谩n quy岷縯 c峄 ph岷 ph峄? Ph岷 b峄?sung ph岷 c峄 ph岷 ph峄?/FONT>. Tr峄?khi 膽瓢峄 s峄璦 膽峄昳 r玫 r脿ng, ph岷 ph峄?thu峄檆 m峄峣 kh铆a c岷h 膽瓢峄 ph锚 chu岷﹏ v脿 膽瓢峄 x谩c nh岷璶 v脿 t岷 c岷?c谩c 膽i峄乽 kho岷, 膽i峄乽 ki峄噉 v脿 quy 膽峄媙h c峄 ch煤ng s岷?v岷玭 c贸 hi峄噓 l峄眂 膽岷 膽峄? 膼i峄乽 kho岷 b峄?sung n脿y s岷?t岷 th脿nh m峄檛 ph岷 c峄 ph岷 ph峄?cho t岷 c岷?c谩c m峄 膽铆ch v脿 m峄峣 ch峄?s峄?h峄痷 s岷?b峄?r脿ng bu峄檆 theo 膽芒y.
Trong nh芒n ch峄﹏g, c谩c b锚n Hereto 膽茫 khi岷縩 cho ph岷 t峄?b峄?sung n脿y 膽瓢峄 th峄眂 hi峄噉 h峄 l峄?k峄?t峄?ng脿y 膽岷 ti锚n 膽瓢峄 vi岷縯 tr锚n.
| c么ng ty: | |||
| 聽 | ty le keo nha cai 5 L.P. | ||
| 聽 | 聽 | 聽 | |
| 聽 | b峄焛: | ty le keo nha cai 5 G.P. Inc., 膼峄慽 t谩c chung c峄 n贸 |
|
| 聽 | 聽 | 聽 | |
| b峄焛: | / S/ TED Papapostolou | ||
| 聽 | 聽 | T锚n: | Ted Papapostolou |
| 聽 | 聽 | Ti锚u 膽峄? | Gi谩m 膽峄慶 t脿i ch铆nh |
| 聽 | ty le keo nha cai 5 Finance Corp. | ||
| b峄焛: | / S/ TED Papapostolou | ||
| 聽 | 聽 | T锚n: | Ted Papapostolou |
| 聽 | 聽 | Ti锚u 膽峄? | Gi谩m 膽峄慶 t脿i ch铆nh |
| Ng瓢峄漣 b岷 l茫nh: | |||
| 聽 | ty le keo nha cai 5 Holdings L.P. | ||
| 聽 | 聽 | 聽 | |
| 聽 | b峄焛: | ty le keo nha cai 5 G.P. Inc., 膼峄慽 t谩c chung c峄 n贸 |
|
| 聽 | 聽 | 聽 | |
| b峄焛: | / S/ TED Papapostolou | ||
| 聽 | 聽 | T锚n: | Ted Papapostolou |
| 聽 | 聽 | Ti锚u 膽峄? | Gi谩m 膽峄慶 t脿i ch铆nh |
[trang ch峄?k媒 膽峄?膽岷 ti锚n 峄恘g b峄?sung]
| 聽 | Wilmington Trust, Hi峄噋 h峄檌 qu峄慶 gia L脿 ng瓢峄漣 膽瓢峄 峄 th谩c v脿 nh瓢 ghi ch煤 膼岷 l媒 t脿i s岷 th岷?ch岷 |
||
| b峄焛: | / S/ Karleen R. Bratland | ||
| 聽 | 聽 | T锚n: | Karleen R. Bratland |
| 聽 | 聽 | Ti锚u 膽峄? | Tr峄?l媒 Ph贸 ch峄?t峄媍h |
[trang ch峄?k媒 膽峄?膽岷 ti锚n 峄恘g b峄?sung]